Prioriza por responsabilidades y exposición

Identifica funciones con acceso a pagos, inventarios, compras, datos o autorizaciones. Define controles según esas responsabilidades, sin atribuir riesgo a una persona por su género o edad.

Contrasta información antes de vincular

Acuerda verificaciones relacionadas con el cargo: trayectoria, formación y las consultas pertinentes al proceso. Documenta diferencias y requisitos pendientes, y gestiona las aclaraciones que correspondan.

Conecta la vinculación con la operación

• Define responsables y límites de autorización.
• Separa tareas de ejecución, aprobación y revisión cuando sea pertinente.
• Revisa accesos cuando cambian cargos o responsabilidades.
• Conserva registros que permitan seguir las gestiones.
• Establece un canal para reportar y revisar señales de alerta.

Da seguimiento a los hallazgos

Determina quién revisará cada señal, qué información hace falta y cuándo se evaluará el avance. Una alerta requiere análisis; no equivale por sí sola a demostrar una conducta irregular.

Evalúa el conjunto de controles

Las verificaciones de personal y de asociados de negocio aportan una parte de la información. Su utilidad depende de cómo se integran con las políticas, los controles de la operación y las decisiones de las áreas responsables.